Redegørelse vedrørende påbud til Advokatfirmaet Jan Poulsen, Advokatanpartsselskab i forbindelse med overtrædelse af hvidvasklovens §§ 7, stk. 1 og 8, stk. 1 om udarbejdelse af risikovurdering og politikker
Advokatrådets sekretariat gennemførte den 10. august 2022 tilsyn med Advokatfirmaet Jan Poulsen, Advokatanpartsselskab. Tilsynet omfattede bl.a. en undersøgelse af hvidvaskområdet, herunder advokatvirksomhedens risikovurdering, politikker og forretningsgange, jf. hvidvasklovens §§ 7, stk. 1, og 8, stk. 1.
På baggrund af tilsynet gav advokatvirksomhedens risikovurdering, politikker og forretningsgange anledning til en tilsynsreaktion, da dokumenterne efter sekretariatets opfattelse ikke efterlevede hvidvasklovens krav.
Advokatfirmaet har efterfølgende dokumenteret at have udarbejdet forretningsgange, der efterlever hvidvasklovens krav.
Advokatfirmaet blev herefter meddelt påbud om at tilpasse politikkerne, således at der fremgår en afgrænsning af advokatfirmaets sagstyper og advokatfirmaets risikovillighed, samt om at tilpasse risikovurderingen, således at der fremgår en konkret identificering og vurdering af risikofaktorerne.
Advokatfirmaet har efterfølgende fremsendt reviderede politikker og risikovurdering, som forsat ikke vurderes tilstrækkelige.
I medfør af hvidvasklovens § 64 a, stk. 1, er Advokatrådet forpligtet til at offentliggøre påbud i medfør af hvidvasklovens § 64 på Advokatsamfundets hjemmeside. Den offentliggjorte redegørelse forbliver på Advokatsamfundets hjemmeside i fem år efter offentliggørelsen, jf. hvidvasklovens § 64 a, stk. 2.