Det følger af hvidvasklovens § 64 a, at alle Advokatrådets tilsynsreaktioner skal offentliggøres på Advokatsamfundets hjemmeside i fem år.
Det betyder, at kendelser og påbud, hvor der eksempelvis ikke er gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer og/eller ikke er udarbejdet tilstrækkelige risikovurderinger, politikker og forretningsgange, vil blive offentliggjort på Advokatsamfundets hjemmeside i fem år.
Både advokatfirmaers og advokaters navne vil blive offentliggjort, hvis der udstedes påbud som følge af grove, gentagne eller systematiske mangler.
Der findes tilsvarende regler for andre virksomheder, som er omfattet af hvidvaskloven.
Hvis den tilsynsførende i forbindelse med et tilsyn konstaterer, at advokaten/advokatvirksomheden ikke efterlever pligterne i hvidvaskloven, kan der i medfør af hvidvasklovens § 64 gives et påbud om at rette op på manglerne. I nogle tilfælde vil manglerne alene blive anført som bemærkninger i tilsynsrapporten, men hvis manglerne er alvorlige, gentagne eller systematiske, vil der blive udstedt et påbud om at rette op på det pågældende område. I grove tilfælde vil dette ske i kombination med indbringelse for Advokatnævnet, ligesom manglende efterlevelse af et påbud vil blive indbragt for nævnet.
Når Advokatrådet fører tilsyn med advokatfirmaer, vil der blive givet et påbud, såfremt der konstateres alvorlige, gentagne eller systematiske mangler i advokatfirmaets risikostyring – det vil sige efterlevelse af reglerne omkring dokumenter i henhold til hvidvasklovens §§ 7 og 8, herunder kravene om screening, undervisning og intern kontrol, samt hvidvasklovens krav om etablering af whistleblowerordning jf. § 35.
Såfremt der meddeles et påbud, ledsages dette af en frist på tre måneder til at rette op på manglerne.
Når Advokatrådet fører tilsyn med en advokats gennemførelse af kundekendskabsprocedurer i konkrete sager, bliver påbud anvendt, såfremt der konstateres alvorlige, gentagne eller systematiske mangler i advokatens gennemførelse af kundekendskabsprocedurer i de udtagne stikprøver. Der vil i sådanne tilfælde blive meddelt et påbud om at rette op på manglerne i kundekendskabsproceduren frem mod et genbesøg, som Advokatrådets tilsyn gennemfører ca. 12-18 måneder efter det ordinære tilsyn.
På genbesøget vil efterlevelsen af påbuddet blive undersøgt ved, at der bliver udtaget stikprøver fra perioden fra det ordinære tilsyn og frem til genbesøget.
På baggrund af karakteren og omfanget af mangler kan disse – udover at medføre et påbud – blive indbragt for Advokatnævnet. Derudover kan manglende efterlevelse af et påbud om at rette op ligeledes medføre indbringelse for Advokatnævnet.
Advokatrådet kan endvidere politianmelde advokatfirmaet eller advokaten, såfremt overtrædelserne af hvidvaskloven er af grov karakter i henhold til hvidvasklovens § 78.
Hvidvaskloven – LBK nr. 712 af 20. juni 2025
Finanstilsynets links vedr. hvidvask
FATF’s guide til en risikobaseret tilgang for juridisk sagsbehandling
Risikovurdering efter hvidvasklovens § 7 (Advokaten 1/2024)
Efterlever du dine forpligtelser efter hvidvaskloven? (Advokaten 4/2023)
Advokatrådets reviderede hvidvaskvejledning (Advokaten 4/2022)
